关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

(资料图片)

证券代码：300048            证券简称：合康新能           编号：2023－051

              北京合康新能科技股份有限公司

      关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分

           第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   重要内容提示：

   北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 15 日

召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十六次会议审议通过了

《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的

议案》，近日完成了公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）

首次授予部分第二个归属期归属股票的登记。现将相关事项公告如下：

   一、本激励计划实施情况概要

   （一）本激励计划的主要内容

司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于<北京合康新能科技股份有

限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

                               ，本激励计划主

要内容如下：

类限制性股票）

      ，股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

          关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 110,798.2357 万股的 2.98%。其中

首次授予 2,790.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 2.52%，占本

激励计划授予限制性股票总数的 84.55%。预留授予 510.00 万股，占本激励计划

草案公告日公司股本总额的 0.46%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的

人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括合康新能独立董事、监事、外

籍员工、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

元/股。

   归属安排                   归属期间               归属比例

             自首次授予部分限制性股票授予日起 16 个月后的首

 第一个归属期      个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 28         25%

             个月内的最后一个交易日当日止

             自首次授予部分限制性股票授予日起 28 个月后的首

 第二个归属期      个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 40         25%

             个月内的最后一个交易日当日止

             自首次授予部分限制性股票授予日起 40 个月后的首

 第三个归属期      个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 52         25%

             个月内的最后一个交易日当日止

             自首次授予部分限制性股票授予日起 52 个月后的首

 第四个归属期      个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 64         25%

             个月内的最后一个交易日当日止

   预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

   归属安排                   归属期间               归属比例

             自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首

 第一个归属期      个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24         25%

             个月内的最后一个交易日当日止

             自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首

 第二个归属期      个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36         25%

             个月内的最后一个交易日当日止

             自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首

 第三个归属期                                       25%

             个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48

       关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

           个月内的最后一个交易日当日止

           自预留授予部分限制性股票授予日起 48 个月后的首

 第四个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 60              25%

           个月内的最后一个交易日当日止

  （1）激励对象归属权益的任职期限要求：

  激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。

  （2）公司层面的业绩考核要求：

  本激励计划在 2021 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考

核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划首次

及预留授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例如下表所示：

   归属安排         对应考核年度                业绩考核目标

  第一个归属期           2021 年       营业收入同比 2020 年增长不低于 15%

  第二个归属期           2022 年       营业收入同比 2020 年增长不低于 30%

  第三个归属期           2023 年       营业收入同比 2020 年增长不低于 45%

  第四个归属期           2024 年       营业收入同比 2020 年增长不低于 60%

 各考核年度营业收入增长率完成度 M              各考核年度对应公司层面可归属比例 N

       当 M＜80%时                          N=0

     当 80%≤M＜95%时                       N=65%

     当 95%≤M＜100%时                      N=80%

       当 M≥100%时                        N=100%

注：①上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

  ②如果在本次股权激励计划实施期间，若公司发生资产购买、出售、置换的行为，则计算考核条件时

应剔除相关行为产生的影响。

  归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归

属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核

当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

  （3）激励对象个人层面的绩效考核要求：

  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，依据归属期

对应考核年度的考核结果确认归属系数。激励对象个人绩效考核评定分为 S、A、

B、C、D 五个等级，对应的可归属情况如下：

   考核结果                         合格               不合格

       关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

  绩效评定         S      A         B     C      D

个人层面归属系数     100%   100%       100%   0      0

  激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司

层面可归属比例 N×个人层面归属系数。

  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属

的，作废失效，不可递延至下一年度。

  （二）已履行的审批程序

于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其

摘要的议案》《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计

划实施考核管理办法>的议案》

             《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股

票激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

  同日，公司第五届监事会第九次会议审议通过了《关于<北京合康新能科技

股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<

北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办

法>的议案》以及《关于核实<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股

票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对拟授予的激励对象名单进

行核实并发表了核查意见，同意本激励计划首次授予的激励对象名单。

的姓名和职务在公司内部进行了公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何人

对本次拟激励对象提出任何异议。2021 年 1 月 5 日，公司披露了《监事会关于

见》。

于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其

摘要的议案》

     《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计

划实施考核管理办法>的议案》

             《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激

       关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

励相关事宜的议案》

        。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、

在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事

宜。同日披露了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励

对象买卖公司股票情况的自查报告》。

次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 2020 年限制性股票的议案》。公司

独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了

核实。

十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独

立董事发表了独立意见，监事会对预留限制性股票授予的激励对象名单进行了核

实。

的姓名和职务在公司内部进行了公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何人

对本次拟激励对象提出任何异议。2021 年 11 月 5 日，公司披露了《监事会关于

见》。

会第二十次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分

第一个归属期符合归属条件的议案》

               《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分

已授予尚未归属的限制性股票的议案》，董事会认为本激励计划首次授予部分的

第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定办理限制性股票归属相关事

宜，对不符合激励条件的激励对象已授予但尚未归属的限制性股票予以作废处

理。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期

的归属名单进行了核查并发表了核查意见。

授予部分第一个归属期归属结果暨股票上市的公告》。

       关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予

部分第一个归属期符合归属条件的议案》

                 《关于作废 2020 年限制性股票激励计划

部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，董事会认为本激励计划预留授予部

分的第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定办理限制性股票归属相关

事宜，对不符合激励条件的激励对象已授予但尚未归属的限制性股票予以作废处

理。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予部分第一个归属期

的归属名单进行了核查并发表了核查意见。

留授予部分第一个归属期归属结果暨股票上市的公告》。

事会第二十六次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予

部分第二个归属期符合归属条件的议案》

                 《关于作废 2020 年限制性股票激励计划

部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

                  ，董事会认为本激励计划首次授予部

分的第二个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定办理限制性股票归属相关

事宜，对不符合激励条件的激励对象已授予但尚未归属的限制性股票予以作废处

理。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分第二个归属期

的归属名单进行了核查并发表了核查意见。

  （三）首次授予部分限制性股票的授予情况

        关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

                                             占本激励计

                           获授的限制性股                     占首次授予日

姓名     国籍         职务                         划授出权益

                            票数量(万股)                    股本总额比例

                                             数量的比例

宁裕     中国        董事、总经理           280.00      8.48%      0.25%

叶剑     中国        副总经理             150.00      4.55%      0.14%

 范潇    中国        董事会秘书            80.00       2.42%      0.07%

杨转筱    中国         副总经理            50.00       1.52%      0.05%

罗若平  中国      副总经理                 150.00      4.55%      0.14%

方茂成  中国      总工程师                 60.00       1.82%      0.05%

 董事会认为需要激励的其他人员

      （59 人）

        预留部分                      510.00      15.45%     0.46%

            合计                3,300.00       100.00%     2.98%

 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

  （四）预留授予部分限制性股票的授予情况

                          获授的限制性股          占授予限制性股     占预留授予日股

  姓名             职务

                          票数量（万股）          票总数的比例      份总额的比例

董事会认为需要激励的其他人员

     （20 人）

    合计（20 人）                510.00          15.45%       0.46%

 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

  （五）限制性股票历史变动情况

会第二十次会议，审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授

予尚未归属的限制性股票的议案》

              《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部

        关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

分第一个归属期符合归属条件的议案》

                ，由于激励计划中有 21 名激励对象已离

职，根据本激励计划的相关规定，已不具备激励对象资格，其已授予但尚未归属

的限制性股票不得归属并由公司作废，合计作废 780.00 万股。首次授予部分激

励对象人数 由 65 人调 整为 44 人。首次 授予数 量由 27,900,000 股 调整为

公司实际归属的激励对象人数为 42 人，实际归属限制性股票数量为 4,900,000

股。

事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分

已授予尚未归属的限制性股票的议案》

                《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授

予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

                  ，由于激励计划中有 2 名激励对象已

离职，根据本激励计划的相关规定，已不具备激励对象资格，其已授予但尚未归

属的限制性股票不得归属并由公司作废，合计作废 30.00 万股。预留授予部分激

励对象人数由 20 人调整为 18 人。预留授予数量由 5,100,000 股调整为 4,800,000

股。因上述事项，公司预留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象人数

为 18 人。第一个归属期实际可归属限制性股票数量为 1,200,000 股。

事会第二十六次会议，审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分

已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于激励计划中有 8 名激励对象已离职，

根据本激励计划的相关规定，已不具备激励对象资格，其已授予但尚未归属的限

制性股票不得归属并由公司作废，合计作废 213.75 万股。

   二、激励对象符合归属条件的说明

   （一）董事会和监事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

第二十六次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分

第二个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董

事会的授权，董事会认为：本激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已成

就，本次可归属数量为 4,312,500 股，同意公司按照相关规定为符合条件的 36

         关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  根据本激励计划的相关规定，首次授予部分第二个归属期自首次授予部分限

制性股票授予日起 28 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日

起 40 个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划首次授予日为 2021 年 1 月

  （二）满足归属条件说明

  根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，以及本激励计划的相关规定，

董事会认为本激励计划首次授予部分的第二个归属期归属条件已经成就，现就归

属条件成就情况说明如下：

            归属条件                      达成情况

（一）本公司未发生如下任一情形：               公司未发生前述情形，符合归属条

                               件。

否定意见或者无法表示意见的审计报告；

出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

                       《公司

章程》

  、公开承诺进行利润分配的情形；

（二）激励对象未发生如下任一情形：              激励对象未发生前述情形，符合归

                               属条件。

不适当人选；

及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

司董事、高级管理人员的情形；

         关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

（三）激励对象归属权益的任职期限要求：                        本激励计划首次授予的 65 名激励对

                                           象中 29 名激励对象因个人原因离

激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12

                                           职，剩余 36 名激励对象符合任职期

个月以上的任职期限。

                                           限要求。

（四）公司层面的业绩考核要求：                            根据中审众环会计师事务所（特殊

                                           普通合伙）对公司 2022 年年度报告

本激励计划在 2021 年-2024 年会计年度中，分年度对

                                           出具的审计报告：2022 年度公司营

公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为

                                           业收入 1,423,775,284.65 元。报告期

激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划首次及

                                           内，公司剥离 1 家子公司，注销 1

预留授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及

                                           家子公司，合并范围减少。若剔除

归属比例如下表所示：

                                           资产剥离相关行为的影响，以 2022

 归属安排    对应考核          业绩考核目标

                                           年度合并范围口径计算，2020 年的

          年度

                                           营业收入为 878,260,368.17 元，2022

 第一个归    2021 年    营业收入同比 2020 年增

                                           年营业收入同比增长 62.11%，本激

  属期                 长不低于 15%

 第二个归    2022 年    营业收入同比 2020 年增          励计划首次授予部分第二个归属期

  属期                 长不低于 30%              公司层面业绩考核达成，公司层面

 第三个归    2023 年    营业收入同比 2020 年增          可归属比例 N=100%。

  属期                 长不低于 45%

第四个归    2024 年     营业收入同比 2020 年增

 属期                  长不低于 60%

各考核年度营业收入增         各考核年度对应公司层

  长率完成度 M            面可归属比例 N

  当 M＜80%时             N=0

 当 80%≤M＜95%时           N=65%

 当 95%≤M＜100%时          N=80%

   当 M≥100%时            N=100%

注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

购买、出售、置换的行为，则计算考核条件时应剔除相关行为

产生的影响。

（五）激励对象个人层面的绩效考核要求：                        本激励计划首次授予部分第二个归

                                           属期仍在职的 36 名激励对象在2022

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关

                                           年考核评价结果均为“B”及“B”

制度实施，依据归属期对应考核年度的考核结果确认

                                           以 上， 本期个 人层 面归属 比例 为

归属系数。激励对象个人绩效考核评定分为 S、A、B、

C、D 五个等级，对应的可归属情况如下：

考核结               合格                  不合

 果                                    格

             关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

 绩效评         S    A      B     C        D

  定

 个人层    100%     100%   100%   0        0

 面归属

 系数

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归

属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公

司层面可归属比例 N×个人层面归属系数。

   综上所述，根据本激励计划及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定以

及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为：本激励计划首次授予

部分第二个归属期归属条件已经成就，公司董事会将统一办理 36 名激励对象限

制性股票归属及相关的归属股份登记手续。

   （三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

   公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，详见《关于作废 2020

年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：

   在本次归属资金缴纳、股份登记过程中，没有激励对象放弃拟归属的限制性

股票。

   三、本次限制性股票归属的具体情况

   （一） 归属日：2023 年 7 月 5 日；

   （二） 归属数量：4,312,500 股；

   （三） 归属人数：36 人；

   （四） 授予价格：4.15 元/股；

   （五） 股票来源：通过向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票

作为本激励计划的股票来源；

   （六） 激励对象名单及归属情况：

                             本次归属前获授        本次可归属限制   本次归属数量占已

 姓名              职务

                             的限制性股票数        性股票数量（万   获授限制性股票的

        关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

                     量（万股）        股）          百分比

  宁裕     董事、总经理       280.00      70.00       25%

董事会认为需要激励的其他人员

     （35 人）

      合计              1,725.00    431.25      25%

注：本次归属的限制性股票中，现任董事、总经理所获得的股份将按 75%比例被认定为“高管锁定股”。

   四、本次限制性股票归属股票的上市流通及限售安排

   （1）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股

份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有

的本公司股份。

   （2）激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其

持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所

得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

   （3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》

                       《证券法》等相关法律、法规、

规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规

定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修

改后的相关规定。

   五、验资及股份登记情况

合康新能科技股份有限公司验资报告》

                （众环验字（2023）0200020 号），审验了

公司截至 2023 年 6 月 15 日新增注册资本及股本情况。经审验，截至 2023 年 6

月 15 日止，公司已收到激励对象缴纳的募集股款人民币 17,896,875.00 元，其中

计入股本人民币 4,312,500.00 元，计入资本公积（股本溢价）人民币 13,584,375.00

元。

            关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

     公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次限制性

  股票的归属登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为 2023 年 7 月

     六、本次归属募集资金的使用计划

     本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。

     七、本次归属后新增股份对公司的影响

                    本次变动前                 本次变动（股）           本次变动后

  股份性质

              股份数量（股）           比例（%）                股份数量（股）            比例（%）

一、有限售条件流通股       1,736,600       0.16%             0    1,736,600        0.16%

二、无限售条件流通股      1,106,564,757    99.84%     4,312,500   1,110,877,257    99.84%

三、股份总数          1,108,301,357   100.00%     4,312,500   1,112,613,857   100.00%

  注：上表中“变动前”的股本结构依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的 2023 年 6 月 14 日

  公司股本结构表填列；以上股本结构的变动情况以归属完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股

  本结构表为准。

     本次归属完成后，公司股权分布依然符合上市条件、公司控制权未发生变化。

     根据公司 2023 年第一季度报告，2023 年第一季度实现归属于上市公司股东

  的净利润为 661,978.33 元，基本每股收益为 0.0006 元。本次登记完成后，按新

  股本 1,112,613,857 股摊薄计算，基本每股收益为 0.0006 元。本次限制性股票归

  属对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响。

     八、法律意见书的结论性意见

     北京市中伦律师事务所出具了《关于北京合康新能科技股份有限公司股权激

  励计划第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》：

  “截至法律意见书出具日，公司首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨作废

  部分已授予尚未归属的限制性股票事项已取得现阶段必要的批准和授权；

     公司本次激励计划首次授予的限制性股票已进入第二个归属期，第二个归属

  期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计

       关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股票上市的公告

划（草案）》的相关规定；

  公司作废本次激励计划首次授予的限制性股票第二个归属期部分已授予尚

未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》

的相关规定。”

属名单的核查意见；

司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期归属相关事项之独立财务顾

问报告；

  特此公告。

                            北京合康新能科技股份有限公司

                                   董事会

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